1. Участниками биржевой торговли в целях
настоящего Закона являются члены биржи, постоянные и разовые
посетители.
2. Посетители биржевых торгов участвуют
в биржевой торговле с учетом ограничений, предусмотренных статьей 21
настоящего Закона.
3. Иностранные юридические и физические
лица, не являющиеся членами бирж, могут участвовать в биржевой
торговле исключительно через биржевых посредников.
1. Члены биржи, являющиеся брокерскими
фирмами или независимыми брокерами, осуществляют биржевую торговлю
непосредственно от своего имени и за свой счет, или от имени клиента
и за его счет, или от своего имени за счет клиента, или от имени
клиента за свой счет.
2. Члены биржи, не являющиеся
брокерскими фирмами или независимыми брокерами, участвуют в биржевой
торговле:
-
непосредственно от своего
имени - только при торговле реальным товаром, исключительно за свой
счет, без права на биржевое посредничество;
-
через организуемые ими
брокерские конторы;
-
на договорной основе с
брокерскими фирмами, брокерскими конторами и независимыми брокерами,
осуществляющими свою деятельность на данной бирже.
1. Под посетителями биржевых торгов в
целях настоящего Закона понимаются юридические и физические лица, не
являющиеся членами биржи и имеющие в соответствии с учредительными
документами биржи право на совершение биржевых сделок. Посетители
биржевых торгов могут быть постоянными и разовыми.
2. Постоянные посетители, являющиеся
брокерскими фирмами, брокерскими конторами или независимыми
брокерами, вправе осуществлять биржевое посредничество в порядке и
на условиях, установленных настоящим Законом для членов биржи с
учетом особенностей, предусмотренных пунктами 3 и 4 настоящей
статьи.
3. Постоянные посетители не участвуют в
формировании уставного капитала и управлении биржей.
Постоянные посетители пользуются
услугами биржи и обязаны вносить плату за право на участие в
биржевой торговле в размере, определенном соответствующим органом
управления биржи.
Предоставление постоянному посетителю
права на участие в биржевых торгах на срок более трех лет не
допускается.
4. Число постоянных посетителей не
должно превышать тридцати процентов от общего числа членов биржи.
5. Разовые посетители биржевых торгов
имеют право на совершение сделок только на реальный товар, от своего
имени и за свой счет.
Биржевые сделки совершаются в ходе
биржевых торгов через биржевых брокеров.
Биржевыми брокерами являются служащие
или представители предприятий, учреждений и организаций - членов
биржи и биржевых посредников, а также независимые брокеры.
Законом РФ от 30 апреля 1993 г. N 4919-I
в статью 23 настоящего Закона внесены изменения
Совершение фьючерсных и опционных сделок
в биржевой торговле осуществляется биржевыми посредниками, биржевыми
брокерами на основе лицензий, выдаваемых Комиссией по товарным
биржам.
Положение о лицензии на совершение
фьючерсных и опционных сделок в биржевой торговле биржевыми
посредниками, биржевыми брокерами утверждается Правительством
Российской Федерации.
Комиссия по товарным биржам вправе
делегировать брокерским гильдиям или их ассоциациям свои права на
выдачу лицензий биржевым посредникам, биржевым брокерам.
Брокерские фирмы, брокерские конторы и
независимые брокеры обязаны вести учет совершаемых в биржевой
торговле биржевых сделок по каждому клиенту и хранить сведения об
этих сделках в течение пяти лет со дня совершения сделки.
Брокерские фирмы, брокерские конторы и
независимые брокеры обязаны предоставлять указанные сведения по
требованию Комиссии по товарным биржам.
1. Отношения между биржевыми
посредниками и их клиентами определяются на основе соответствующего
договора.
2. Биржа в пределах своих полномочий
может регламентировать взаимоотношения биржевых посредников и их
клиентов, применять в установленном порядке санкции к биржевым
посредникам, нарушающим установленные ею правила взаимоотношений
биржевых посредников с их клиентами.
3. Биржевые посредники вправе требовать
от своих клиентов внесения гарантийных взносов на свои расчетные
счета, открытые в расчетных учреждениях (клиринговых центрах), а
также предоставления прав на распоряжение ими от имени биржевого
посредника в соответствии с данным ему поручением.
1. Биржевые посредники, биржевые брокеры
вправе создавать брокерские гильдии, в частности при биржах.
Брокерские гильдии могут объединяться в ассоциации.
2. Брокерские гильдии и их ассоциации
создаются в порядке и на условиях, установленных законодательством
для общественных объединений (организаций).
Биржа по требованию участника биржевой
торговли обязана организовать экспертизу качества реальных товаров,
реализуемых через биржевые торги.
1. Биржа в целях обеспечения исполнения
совершаемых на ней форвардных, фьючерсных и опционных сделок обязана
организовать расчетное обслуживание путем создания расчетных
учреждений (клиринговых центров), создаваемых в установленном
порядке, или заключения договора с банком или кредитным учреждением
об организации расчетного (клирингового) обслуживания.
2. Клиринговые центры могут создаваться
как независимые от биржи организации биржевых посредников.
3. Клиринговые центры вправе:
-
устанавливать виды,
размеры и порядок взимания взносов, гарантирующих исполнение
форвардных, фьючерсных и опционных сделок и возмещение ущерба,
возникшего в результате полного или частичного неисполнения
обязательств по этим сделкам, а также определять другие финансовые
обязательства участников этих сделок;
-
осуществлять в
установленном порядке кредитование и страхование участников
форвардных, фьючерсных и опционных сделок в пределах, необходимых
для гарантирования этих сделок, а также возмещения ущерба в случае
их неисполнения.
1. Биржа имеет право на самостоятельное
и свободное установление:
-
отчислений в пользу биржи
от комиссионных, получаемых биржевыми посредниками в вознаграждение
за посреднические операции на бирже;
-
сборов, тарифов и других
платежей, взимаемых в пользу биржи с ее членов и других участников
биржевой торговли за услуги, оказываемые биржей и ее
подразделениями;
-
штрафов, взимаемых за
нарушение устава биржи, правил биржевой торговли и других правил,
установленных внутренними документами биржи.
2. Бирже запрещается устанавливать:
-
уровни и пределы цен на
биржевой товар в биржевой торговле;
-
размеры вознаграждения,
взимаемого биржевыми посредниками за посредничество в биржевых
сделках.
1. Споры, связанные с заключением
биржевых сделок, рассматриваются в биржевой арбитражной комиссии, в
суде, арбитражном суде.
2. Биржевая арбитражная комиссия
создается как орган, осуществляющий примирение сторон или
выполняющий иные функции третейского суда.
3. Положения о биржевой арбитражной
комиссии и о порядке рассмотрения споров утверждаются биржей в
соответствии с законодательством.
4. Утратил силу
1. Биржа вправе заключать от своего
имени соглашения о сотрудничестве с иностранными юридическими и
физическими лицами в пределах прав, предоставленных ей настоящим
Законом и иными актами законодательства, в том числе заключать
соглашения об импорте товаров, предназначенных для осуществления
деятельности биржи в соответствии со статьей 2 настоящего Закона,
без права выставления этих товаров на биржевые торги.
Биржа не имеет права на импорт товаров,
предназначенных для выставления на биржевые торги или для
использования в целях, не предусмотренных настоящей статьей.
2. Экспорт и импорт товаров,
предназначенных для выставления на биржевые торги, осуществляется
биржевыми посредниками или их клиентами в порядке, установленном
законодательством и настоящим Законом.
1. Служащими товарной биржи являются
физические лица, участвующие в ее деятельности на основе трудового
договора в форме контракта.
Условия труда служащих биржи
регулируются трудовым договором в форме контракта в соответствии с
настоящим Законом и иными законодательными актами.
2. Служащим биржи запрещается
участвовать в биржевых сделках и создавать собственные брокерские
фирмы, а также использовать служебную информацию в собственных
интересах.
Раздел IV. Государственное
регулирование деятельности товарных бирж
Федеральным законом от 29 июня 2004 г. N
58-ФЗ в статью 33 настоящего Закона внесены изменения
1. Для осуществления контроля за
деятельностью товарных бирж при уполномоченном федеральном органе
исполнительной власти, осуществляющем функции по контролю и надзору
за деятельностью товарных бирж, создается Комиссия по товарным
биржам.
Постановлением Правительства РФ от 9
апреля 2004 г. N 206 установлено, что впредь до внесения изменений в
действующее законодательство функции по руководству и обеспечению
работы Комиссии по товарным биржам возложены на Федеральную службу
по финансовым рынкам
2. Положение о Комиссии по товарным
биржам и ее состав утверждаются в порядке, установленном для
межведомственных координационных и совещательных органов, образуемых
федеральными органами исполнительной власти.
Указанное Положение утверждено
постановлением Правительства РФ от 24 февраля 1994 г. N 152
3. Утратил силу.
4. В состав Комиссии по товарным биржам
включаются представители государственных органов, деятельность
которых связана с регулированием товарных рынков, представители
биржевых союзов, ассоциаций и иных общественных объединений
предпринимателей, а также эксперты.
Законом РФ от 30 апреля 1993 г. N 4919-I
в статью 34 настоящего Закона внесены изменения
1. Комиссия по товарным биржам:
-
выдает лицензии на
организацию биржевой торговли;
-
осуществляет или
контролирует лицензирование биржевых посредников, биржевых брокеров;
-
контролирует соблюдение
законодательства о биржах;
-
организует изучение
деятельности и развития бирж;
-
разрабатывает методические
рекомендации по подготовке биржевых документов;
-
организует рассмотрение в
Комиссии жалоб участников биржевой торговли на злоупотребления и
нарушение законодательства в биржевой торговле.
2. Комиссия по товарным биржам
разрабатывает и представляет в Правительство Российской Федерации
предложения по совершенствованию законодательства о товарных биржах.
Комиссия по товарным биржам вправе:
-
отказать бирже в выдаче
лицензии на организацию биржевой торговли в случае несоответствия ее
учредительных документов и правил биржевой торговли требованиям,
установленным пунктом 2 статьи 12 настоящего Закона, а также
отложить выдачу этой лицензии при нарушении Положения о
лицензировании товарных бирж;
-
аннулировать выданную
бирже лицензию или приостановить ее действие, если биржа нарушает
законодательство;
-
направить бирже
обязательное для исполнения предписание об отмене или изменении
положений учредительных документов, правил биржевой торговли,
решений общего собрания членов биржи и других органов управления
биржей, или прекращении деятельности, которая противоречит
законодательству;
-
направить биржевому
посреднику обязательное для исполнения предписание о прекращении
деятельности, которая противоречит законодательству;
-
применять к бирже или
биржевому посреднику соответствующие санкции в случае нарушения ими
законодательства, неисполнения или несвоевременного исполнения
предписаний Комиссии;
-
назначать государственного
комиссара на биржу;
-
организовывать по
согласованию с органами финансового контроля Российской Федерации
аудиторские проверки деятельности бирж и биржевых посредников;
-
требовать от бирж, расчетных учреждений (клиринговых центров) и
биржевых посредников представления учетной документации;
-
направлять в суд или
арбитражный суд материалы для применения предусмотренных законом
санкций к биржам и их членам, нарушившим законодательство, а в
случае обнаружения признаков преступления передавать материалы в
соответствующие правоохранительные органы.
1. Комиссия по товарным биржам вправе
применить к бирже санкцию в виде приостановки действия лицензии,
выданной бирже, на срок до трех месяцев в случаях нарушения
положений предусмотренных пунктами 2, 3 статьи 3; пунктом 2 статьи
4; пунктом 3 статьи 7; пунктом 3 статьи 11; пунктами 2 (абзацы
третий, четвертый и пятый) и 7 статьи 14; пунктом 2 (абзац первый)
статьи 20; пунктом 1 статьи 28; пунктом 2 статьи 29; пунктом 1
статьи 31 настоящего Закона.
2. В случае, если биржа продолжает
допускать нарушение положений настоящего Закона, перечисленных в
пункте 1 настоящей статьи, Комиссия вправе аннулировать выданную
бирже лицензию на организацию биржевой торговли.
3. Комиссия по товарным биржам вправе
применить к бирже санкцию в виде штрафа в случаях:
-
проведения биржевых торгов
без лицензии или в случае аннулирования или приостановки ее действия
- в размере ста тысяч рублей;
-
нарушения порядка
информирования членов биржи и участников биржевой торговли о
предстоящих и предшествовавших торгах - в размере тридцати тысяч
рублей;
-
нарушения установленного
биржей порядка контроля за механизмом ценообразования - в размере
пятидесяти тысяч рублей;
-
непредставления Комиссии в
течение недели информации или документации, требуемой от биржи в
соответствии со статьей 35 настоящего Закона, - в размере двадцати
пяти тысяч рублей;
-
нарушение положений
учредительных документов биржи о максимальном количестве ее членов -
в размере ста тысяч рублей;
-
использования юридическими
лицами в их наименовании и (или) рекламе слов "биржа" или "товарная
биржа", за исключением случаев, предусмотренных статьей 1 настоящего
Закона, - в размере пятисот тысяч рублей;
-
использования биржей, не
имеющей лицензии на организацию биржевой торговли, в своем
наименовании и(или) рекламе слова "биржа" - по истечении трех
месяцев со дня ее государственной регистрации, в размере пятисот
тысяч рублей.
4. Полученные Комиссией по товарным
биржам, ее должностными лицами и служащими от биржи и (или)
биржевого брокера, биржевого посредника и других участников биржевой
торговли данные рассматриваются как конфиденциальные и не подлежащие
оглашению без согласия последних.
Комиссии, ее должностным лицам и
служащим запрещается разглашать информацию о товарных биржах и (или)
биржевых брокерах, биржевых посредниках и других участниках биржевой
торговли, содержащую их коммерческую тайну.
5. Санкции, предусмотренные настоящей
статьей, применяются в судебном порядке.
6. Суммы штрафов, взысканные в
соответствии с настоящей статьей, перечисляются в республиканский
бюджет Российской Федерации.
Законом РФ от 30 апреля 1993 г. N 4919-I
в статью 37 настоящего Закона внесены изменения
1. Государственный комиссар на бирже
осуществляет непосредственный контроль за соблюдением биржей и
биржевыми посредниками законодательства.
2. Государственный комиссар на бирже
вправе:
-
присутствовать на биржевых
торгах;
-
участвовать в общих
собраниях членов биржи и в общих собраниях членов секций (отделов,
отделений) биржи с правом совещательного голоса;
-
знакомиться с информацией
о деятельности биржи, включая все протоколы собраний и заседаний
органов управления биржей и их решения, в том числе
конфиденциального характера;
-
вносить предложения и
делать представления руководству биржи;
-
вносить предложения в
Комиссию по товарным биржам;
-
осуществлять контроль над
исполнением решений Комиссии по товарным биржам;
3. Права и обязанности государственного
комиссара определяются настоящим Законом и положением о
государственном комиссаре, утверждаемым Правительством Российской
Федерации по представлению Комиссии по товарным биржам.
Указанное Положение утверждено
постановлением Правительства РФ от 24 февраля 1994 г. N 152
4. Государственный комиссар не вправе
принимать самостоятельные решения, обязательные к исполнению.
1. Вмешательство высших и местных
органов государственной власти и управления в деятельность бирж, за
исключением случаев нарушения настоящего Закона и других актов
законодательства, не допускается.
2. Решения высших и местных органов
государственной власти и управления, имеющие следствием неисполнение
и (или) нанесение ущерба сторонам биржевых сделок, признаются
незаконными в судебном порядке.
Высшие и местные органы государственной
власти и управления, а также их должностные лица, деяния которых
повлекли за собой неисполнение биржевых сделок и (или) нанесение
ущерба сторонам сделки, несут полную ответственность и возмещают
нанесенный ущерб в полном объеме, включая упущенную выгоду. Ущерб
возмещается из соответствующих бюджетов.