ПРАВИЛА БИРЖЕВОЙ ТОРГОВЛИ РЕАЛЬНЫМ ТОВАРОМ НЕКОММЕРЧЕСКОГО ПАРТНЁРСТВА "ВОСТОЧНО-ЕВРОПЕЙСКАЯ ТОВАРНО-СЫРЬЕВАЯ БИРЖА" (Утверждено решением Биржевого совета НП "Восточно-европейская товарно-сырьевая биржа", Протокол №1 от 15 августа 2005 г.)

ОГЛАВЛЕНИЕ

 1. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ

2. БИРЖЕВОЙ И ЕЖЕМЕСЯЧНЫЙ СБОРЫ

3. ВРЕМЯ И МЕСТО БИРЖЕВЫХ ТОРГОВ

4. ДОПУСК В ЗАЛ БИРЖЕВЫХ ТОРГОВ И ПРАВИЛА ПОВЕДЕНИЯ В НЕМ

5. БИРЖЕВЫЕ СДЕЛКИ

6. УСЛОВИЯ ВЗАИМОДЕЙСТВИЯ БРОКЕРСКОЙ ФИРМЫ И ЕЕ КЛИЕНТА

7. ЗАПОЛНЕНИЕ И ПРИЕМ ЗАЯВОК

8. ПОРЯДОК ИНФОРМИРОВАНИЯ УЧАСТНИКОВ БИРЖЕВОЙ ТОРГОВЛИ

9. ФОРМИРОВАНИЕ И РАСПРОСТРАНЕНИЕ БИРЖЕВЫХ БЮЛЛЕТЕНИЙ

10. ПРОЦЕДУРА ТОРГОВ

11. ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ БРОКЕРОВ В ТОРГОВОМ ЗАЛЕ

12. РЕГИСТРАЦИЯ И ОФОРМЛЕНИЕ БИРЖЕВЫХ СДЕЛОК

13. ДНЕВНЫЕ ЛИМИТЫ КОЛЕБАНИЯ ЦЕН

14. ШТРАФНЫЕ САНКЦИИ

15. ДЕЛОВАЯ ЭТИКА

16. ПОРЯДОК РАЗРЕШЕНИЯ СПОРОВ

17. ТЕРМИНЫ И ОПРЕДЕЛЕНИЯ

ПРИЛОЖЕНИЯ:

ПРИЛОЖЕНИЕ №1 Договор поручения

ПРИЛОЖЕНИЕ №2 Заявка

ПРИЛОЖЕНИЕ №3 Биржевой бюллетень

ПРИЛОЖЕНИЕ №4 Биржевой контракт

1. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ

1.1. Настоящие Правила биржевой торговли реальным товаром Некоммерческого партнёрства "ВОСТОЧНО-ЕВРОПЕЙСКАЯ ТОВАРНО-СЫРЬЕВАЯ БИРЖА", (в дальнейшем - Правила) регламентируют порядок проведения биржевых торгов на "ВОСТОЧНО-ЕВРОПЕЙСКОЙ ТОВАРНО-СЫРЬЕВОЙ БИРЖЕ" (в дальнейшем - Биржа) и обязательны для исполнения всеми членами Биржи, брокерскими фирмами, сотрудниками Биржи и участниками биржевых торгов.

1.2.  На биржевых торгах совершаются биржевые сделки - регистрируемые Биржей соглашения о взаимной передаче прав и обязанностей в отношении биржевого товара. Биржевые сделки совершаются во всех товарных секциях Биржи.

1.3. Время и место биржевых торгов фиксированы и заранее известны участникам торговли.

1.4. Биржевые торги устроены на принципах гласности и публичности, что предполагает обязательное оповещение участников торгов о выставлении товаров на торги и о совершении биржевых сделок.

1.5. Изменения и дополнения к настоящим Правилам вносятся Биржевым Советом по предложению Общего Собрания членов Биржи, иных органов управления Биржи.

1.6. Правила разработаны на основании Закона Российской Федерации от 20.02.1992 № 2383-1 "О товарных биржах и биржевой торговле", действующего законодательства, устава Биржи.

1.7. К торгам на Бирже допускаются не изъятые из оборота товары определенного рода и качества, в том числе стандартные контракты и коносаменты на указанный товар.

1.8. Участниками биржевых торгов являются:

Брокер - аккредитованный на Бирже представитель брокерской фирмы или члена Биржи, уполномоченный совершать биржевые сделки.

Главный специалист по ведению торгов - служащий Биржи, обладающий полномочиями ведения торгов в зале Биржевых торгов и контролирующий правильность исполнения специалистами по ведению торгов их обязанностей.

Специалист по ведению торгов - служащий Биржи, осуществляющий ведение торгов в зале Биржевых торгов и регистрирующий совершенные сделки.

2. БИРЖЕВОЙ И ЕЖЕМЕСЯЧНЫЙ СБОРЫ

2.1. Брокерская фирма, зарегистрированная на Бирже, должна вносить биржевой сбор с каждой заключённой (зарегистрированной и оформленной на Бирже) биржевой сделки.

2.2. Биржевой сбор начисляется брокерской фирме Биржей при регистрации биржевой сделки.

2.3. Размер и порядок внесения биржевого сбора определяется Биржевым советом Биржи.

2.4. Сбор за информационные услуги (справки, выписки, котировки, копии контракта и т.д.) устанавливается Биржевым Советом Биржи.

2.5. Брокерская фирма, зарегистрированная на Бирже, должна вносить ежемесячный сбор за право участия в торгах (в дальнейшем - ежемесячный сбор).

2.6. Начисление ежемесячного сбора брокерской фирме начинается с момента получения ей права совершать биржевые сделки и завершается с момента снятия аккредитации всех брокеров в брокерской фирме, а также с момента фактического отстранения от торгов брокерской фирмы или всех брокеров, аккредитованных в брокерской фирме.

2.7. Размер и порядок внесения ежемесячного сбора определяется Биржевым советом Биржи.

2.8. Все налоги, которыми облагаются биржевой и ежемесячный сборы в соответствии с действующим законодательством, включаются в размер биржевого и ежемесячного сборов.

2.9. Брокерские фирмы оповещаются об изменении порядка начисления биржевого и ежемесячного сборов не позднее, чем за 2 недели до введения изменения в действие.

Вверх

3. ВРЕМЯ И МЕСТО БИРЖЕВЫХ ТОРГОВ

3.1. Местом проведения торгов является торговый зал Биржи, его обособленные места, специализированные по видам товаров и по характеру сделок.

3.2. Биржевыми днями являются рабочие дни недели.

3.3. Назначение времени и места начала Биржевых торгов, продолжительность и количество торговых сессий, распределение по ним товарных групп, а также отмена или перенос Биржевых торгов на другое время производится распоряжением Генерального директора Биржи и сообщается участникам торгов до начала Биржевых торгов.

4. ДОПУСК В ЗАЛ БИРЖЕВЫХ ТОРГОВ И ПРАВИЛА ПОВЕДЕНИЯ В НЕМ

4.1. В зал Биржевых торгов беспрепятственно допускаются:

-            участники торгов (в соответствии с п.1.8 настоящих Правил);

-            полномочные представители членов Биржи, участников секций Биржи;

-            члены Биржевого совета Биржи;

-            государственный комиссар и действующие члены Комиссии по товарным биржам;

-            сотрудники Биржи по спискам, утвержденным Генеральным директором Биржи.

4.2. Член Биржевого совета имеет право провести с собой в зал Биржевых торгов своих гостей по согласованию с Генеральным директором Биржи.

4.3. Все участники торгов, находясь в зале Биржевых торгов, должны носить идентификаторы, выдаваемые при аккредитации.

4.4. Появление в зале Биржевых торгов брокеров, отстраненных от участия в торгах, равно как и их попытки провести биржевые операции признается нарушением настоящих Правил и наказывается штрафом.

5. БИРЖЕВЫЕ СДЕЛКИ

5.1. Биржевая сделка на Бирже:

-            совершается брокерами;

-            регистрируется специалистом по ведению торгов;

-            оформляется на Бирже.

5.2. Биржевые сделки по товарам, заявленным к торгам на Бирже, могут совершаться только брокерами, аккредитованными на Бирже. Брокеры имеют право совершать биржевые сделки, как от имени клиентов, так и от имени брокерской фирмы.

5.3. На Бирже могут заключаться следующие виды биржевых сделок:

-            простые сделки;

-            сделки с гарантийным взносом;

-            сделки с контролем Биржи.

5.4. Все биржевые сделки по товарам, представленным к торгам на Бирже, должны совершаться и регистрироваться на Бирже в установленное для Биржевых торгов время.

5.5. На Бирже не допускаются:

-            сделки по купле-продаже товаров одним лицом непосредственно или через подставных лиц, имеющие своей целью оказать влияние на динамику цен;

-            любые согласованные действия участников биржевой торговли, которые имеют своей целью или могут привести к изменению или фиксации текущих биржевых цен;

-            распространение ложных слухов, которые могут привести к искусственному изменению конъюнктуры;

-       любые сделки, совершаемые на основе закрытой служебной информации, полученной от должностных лиц Биржи.

-            сделки, совершенные от имени и за счет Биржи.

5.6. Сотрудникам Биржи запрещается быть участниками биржевых сделок, разглашать коммерческую тайну и использовать коммерческую информацию в целях, не предусмотренных служебными обязанностями.

5.7. Сделка с биржевым товаром, совершенная участниками биржевой торговли на Бирже, но не зарегистрированная, считается не биржевой сделкой, данные по этим сделкам не отражаются в официальных отчетах Биржи.

Вверх

6. УСЛОВИЯ ВЗАИМОДЕЙСТВИЯ БРОКЕРСКОЙ ФИРМЫ И ЕЕ КЛИЕНТА

6.1. Брокерская фирма может представлять интересы клиента на постоянной основе или выполнять разовые поручения. Для выполнения поручений клиента брокерская фирма обязана заключить с ним договор поручения (комиссии) на совершение сделки и заключения биржевого контракта.

6.2. В договоре поручения или комиссии (Приложение № 1) брокерская фирма вправе потребовать от клиента оговорить максимальную и минимальную цену товара, указать приемлемые отклонения от оптимальных для него условий контракта (дата поставки, место поставки и т.д.), а также включить положение о разрешении споров по данному договору в Арбитражной комиссии Биржи.

6.3. Принимая заказ-поручение, брокерская фирма обязана предпринять все зависящие от нее меры, чтобы удостовериться в надежности клиента. С этой целью брокерская фирма имеет право проверить всю информацию, представленную клиентом о товаре.

7. ЗАПОЛНЕНИЕ И ПРИЕМ ЗАЯВОК

7.1. Биржевые сделки совершаются на основе публично оглашаемых заявок брокеров.

7.2. Заявка должна обязательно содержать следующие сведения:

-            код брокерской фирмы;

-            код брокера;

-            срок действия заявки;

-            наименование товара;

-            единица измерения количества;

-            количество товара;

-            объем минимальной партии;

-            валюта сделки;

-            стартовая цена за единицу;

-            место нахождения товара;

-            срок поставки;

-            условия поставки;

-            форма оплаты;

-            срок оплаты.

 Заявка может содержать краткое описание товара и дополнительные условия сделки.

7.3. Брокер имеет право подать заявку письменно или с помощью электронных средств связи (с 10-00 часов до 18-00 часов по московскому времени).

7.4. При подаче заявок с помощью электронных средств связи вся ответственность за достоверность подаваемой информации ложится на брокерскую фирму.

7.5. При подаче заявки в письменном виде брокер заполняет и подписывает два экземпляра заявки (Приложение № 2). Сотрудник Биржи проверяет правильность заполнения заявки. На обоих экземплярах сотрудник Биржи делает отметку о дате и времени приема и возвращает один из них брокеру, второй экземпляр хранится на Бирже в течение 30 дней со дня подачи заявки. Заявка должна быть заполнена аккуратно и разборчиво.

7.6. Биржа вправе не регистрировать заявки, поданные с помощью электронных средств связи, а также, если заявки заполнены с нарушением установленных требований.

7.7. При приеме заявки сотрудник присваивает товару код по классификатору товаров.

7.8. Если брокер желает обновить условия заявки или продлить время ее действия, ему необходимо повторить процедуру подачи заявки сначала.

7.9. Заявка участвует в торгах при условии подачи ее не позднее 16-00 часов дня, предшествующего дню торгов.

7.10. Заявка может быть отозвана выставившим ее брокером или скорректирована по цене без изменения остальных параметров заявки не позднее, чем за 1 (один) час до начала торговой сессии.

7.11. Заявка автоматически снимается с торгов в срок, указанный в заявке.

8. ПОРЯДОК ИНФОРМИРОВАНИЯ УЧАСТНИКОВ БИРЖЕВОЙ ТОРГОВЛИ

8.1. Для информирования участников биржевой торговли о предстоящих биржевых торгах Биржа размещает в средствах массовой информации, или на сайте Биржи информацию о предстоящих биржевых торгах. В исключительных случаях информирование участников биржевой торговли производится факсимильными сообщениями, телефонограммами.

8.2. Информирование участников биржевой торговли о биржевых сделках на предшествующих биржевых торгах, в том числе и ценах биржевых сделок и о котировке биржевых цен, производится как на бумажных носителях (котировочные бюллетени), так и в электронном виде, в том числе с выводом информации на электронные носители информации, установленные в торговом зале, а также на сайте Биржи.

8.3. Информирование членов Биржи и других участников биржевой торговли о товарных рынках и рыночной конъюнктуре биржевых товаров проводится, как на бумажных носителях, так и в электронной форме, с выводом информации на электронные носители информации, установленные в торговом зале. Биржа в целях обеспечения участников торгов указанной информацией, заключает договоры о сотрудничестве и об обмене информацией с другими товарными биржами, кроме того, Биржа использует в указанных целях другие источники информации, в том числе информацию торгово-промышленных палат, данные цен оптовых и розничных фирм - продавцов идентичных товаров.

9. ФОРМИРОВАНИЕ И РАСПРОСТРАНЕНИЕ БИРЖЕВЫХ БЮЛЛЕТЕНИЙ

9.1. На основе поданных заявок составляется биржевой бюллетень. Биржевой бюллетень выпускается по рабочим дням Биржи (Приложение № 3).

9.2. Заявки включаются в биржевой бюллетень, если они поступили на Биржу не позднее 16-00 часов дня, предшествующего дню торгов.

9.3. Каждой заявке в биржевом бюллетене соответствует позиция (порядковый номер в биржевом бюллетене), все заявки сгруппированы по товарным группам.

9.4. Биржевой бюллетень выпускается и доводится до сведения участников торгов в печатном и электронном виде не позднее, чем за 1 час до начала торгов.

9.5. Биржа несет ответственность за правильность внесения информации в биржевой бюллетень.

10. ПРОЦЕДУРА ТОРГОВ

10.1. Регистрация и допуск Участников торгов в торговый зал Биржи начинается за два часа до начала биржевой сессии и заканчивается за 15 минут до начала биржевой сессии.

10.2. Начало и конец биржевой сессии обозначается тремя ударами молотка, производимых главным специалистом Биржи по ведению торгов, председательствующим на биржевой сессии. Торговые операции до и после ударов молотком запрещены.

10.3. Торги реальным товаром проводятся путем отдачи голосовых распоряжений брокеров специалисту по ведению торгов, находящемуся на подиуме в "биржевой яме".

10.4. В начале Биржевых торгов специалист по ведению торгов объявляет порядок ведения торгов и время, отведенное для торгов по товарным группам.

10.5. Специалист по ведению торгов ведет торги в порядке расположения товарных групп в биржевом бюллетене. Поочередно называя номера позиций в биржевом бюллетене, специалист по ведению торгов указывает на вид проводимого аукциона, "английский" - с повышением стартовой цены на объявленный шаг цены, "голландский" - с понижением стартовой цены на объявленный шаг цены.

10.6. Брокер обозначает свой интерес возгласом или поднятием руки.

10.7. При подаче Заявок Участники торгов могут указывать в одном лоте один или несколько видов биржевого товара (смешанный лот). В случае указания участником торгов нескольких позиций биржевого товара в лоте, продажа или покупка указанных позиций по отдельности не допускается. Лот продается или покупается целиком.

10.8. Далее, специалист по ведению торгов объявляет номер лота, наименование товара и соответствующие им стартовые цены, объемы биржевого товара, предлагаемого к продаже или покупке. Если в лоте одна или несколько позиций, моментом приглашения участников торгов непосредственно к торгу служит фраза специалист по ведению торгов "ЗАЛ ТОРГУЕМ". С этого момента специалистом по ведению торгов ведется запись номеров идентификаторов участников торгов, заинтересованных в покупке или продаже текущего лота и фиксирование номера Победителя торгов. Если в ходе торгов текущий (объявленный Специалистом по ведению торгов) лот на покупку (продажу) удовлетворяется встречным (еще не объявленным Специалистом по ведению торгов) лотом соответственно на продажу (покупку), то данная биржевая сделка является "перекрестной сделкой".

10.9. В "английском" аукционе торг ведется в отношении лотов, где Участник торгов является Покупателем. Покупатель выставляет перед торгами Заявку, где указывает стартовую минимальную и конечную максимальную цену, за которую он согласен приобрести биржевой товар.

10.9.1. Во время торговой сессии специалист по ведению торгов объявляет стартовую (минимальную) цену. В случае отсутствия желающих заключить сделку на стартовых условиях, специалист по ведению торгов просит участника торгов, чей лот торгуется, объявить номера позиций и соответствующие им шаг изменения цены. Далее специалистом по ведению торгов объявляется новая цена, и участники торгов снова приглашаются непосредственно к торгу фразой "ЗАЛ ТОРГУЕМ".

10.9.2. Если не находится ни одного Участника торгов (Продавца), желающего удовлетворить его условия, то Участник торгов (Покупатель) повышает цены по позициям на Шаг изменения цены (см.п. 10.19 Настоящих Правил). Торг продолжается до тех пор, пока Участник торгов (Покупатель) не предложит максимальную цену сделки указанную в Заявке. Если при максимальной названной цене, указанной в заявке, не находится ни одного желающего купить товар, то торги по данному лоту прекращаются.

10.9.3. В случае, когда в ходе торгов несколько участников делают предложения по одинаковой цене, приоритетное право получает Участник торгов (Продавец), первым поднявший идентификатор. В этом случае специалист по ведению торгов обязан указать рукой на Победителя и объявить фразу "Покупаю, участник такой то" и назвать Код участника на карточке.

10.10. В "голландском" аукционе торг ведется в отношении лотов, где Участник торгов является Продавцом. Продавец выставляет перед торгами Заявку, где указывает стартовую максимальную и конечную минимальную цену, за которую он согласен продать биржевой товар.

10.10.1. Во время торговой сессии специалист по ведению торгов объявляет стартовую (минимальную) цену. В случае отсутствия желающих заключить сделку на стартовых условиях, специалист по ведению торгов просит участника торгов, чей лот торгуется, объявит номера позиций и соответствующие им шаг изменения цены. Далее специалистом по ведению торгов объявляется новая цена и участники торгов снова приглашаются непосредственно к торгу фразой "ЗАЛ ТОРГУЕМ".

10.10.2. Если не находится ни одного Участника торгов (Покупателя), желающего удовлетворить его условия, то Участник торгов (Продавец) понижает цены по позициям на Шаг изменения цены (см.п. 10.19 Настоящих Правил). Торг продолжается до тех пор пока, Участник торгов (Покупатель) не предложит минимальную цену сделки указанную в Заявке. Если при минимальной названной цене, указанной в заявке, не находится ни одного желающего купить товар, то торги по данному лоту прекращаются.

10.10.3. В случае, когда в ходе торгов несколько участников делают предложения по одинаковой цене, приоритетное право получает Участник торгов (Покупатель), первым поднявший карточку. В этом случае специалист по ведению торгов обязан указать рукой на Победителя и объявить фразу "Продано, участник такой то" и назвать Код участника на карточке.

10.11. Брокер, заявивший позицию, и брокер, проявивший к ней интерес, оговаривают дополнительные условия сделки. При достижении согласия брокер, представляющий интересы продавца (в дальнейшем - брокер-продавец), и брокер, представляющий интересы покупателя (в дальнейшем - брокер-покупатель), подписывают заявку, в которой заявлен товар, являющийся объектом сделки. С этого момента сделка считается совершенной.

10.12. При отсутствии интереса к позиции брокер, заявивший эту позицию, имеет право понизить цену в случае, если позиция опубликована в разделе "Предложения" и повысить цену, если в разделе "Спрос", объявив об этом через специалиста по ведению торгов.

10.13. В зависимости от количества покупателей по торгуемому лоту специалист по ведению торгов вправе корректировать установленный настоящими Правилами шаг изменения цены для определения наиболее эффективного режима работы.

10.14. Во избежание споров между Участниками торгов в ходе торгов специалист по ведению торгов со своими помощниками обеспечивает контроль за порядком обсуждения встречных предложений в секции и фиксирует устные согласия сторон на заключение биржевых сделок.

10.15. Во время биржевой сессии специалист по ведению торгов, ведущий торги объявляет перерывы в зависимости от хода сессии, при смене торгуемого товара, контракта и резких колебаниях цен.

10.16. Если к той или иной позиции проявляется интерес более чем одним брокером, специалист по ведению торгов проводит конкурсный торг, в ходе которого определяются наиболее приемлемые условия сделки (включая цену) для брокера, выставившего позицию, к которой проявлен интерес. Право совершения сделки получает тот брокер, чьи условия являются, по заявлению брокера, выставившего данную позицию, наиболее приемлемыми для последнего. При прочих равных условиях право совершить сделку получает брокер, предложивший наиболее выгодную цену для брокера, выставившего данную позицию.

10.17. Основанием для заключения биржевых сделок является устное согласие Участников торгов, достигнутое в результате гласно проведенных торгов и зафиксированное специалистом по ведению торгов и его помощником, обслуживающими соответствующую товарную секцию.

10.18. В случае, если одна из сторон уклоняется или отказывается от оформления и регистрации сделки, ее действия расцениваются как нарушение Правил биржевой торговли реальным товаром.

10.19. Минимальный размер изменения цены - шага цены - установлен в размере 1 (один) процент от стартовой цены Участника торгов. Продавец в ходе торга не может назвать цену большую, а покупатели меньшую, чем названная в Заявке.

10.20. Если в момент оглашения позиции, к которой проявлен интерес, брокер, заявивший эту позицию, или брокер, уполномоченный заключить сделку вместо заявителя, отсутствует в зале Биржевых торгов, то торг по этой позиции откладывается.

10.21. Огласив все позиции в биржевом бюллетене по торгуемой товарной группе, специалист по ведению торгов вновь возвращается к позициям, торг по которым был отложен.

10.22. Если к этому моменту брокер, заявивший позицию, или брокер уполномоченный заключить сделку, не появился в зале Биржевых торгов, это расценивается как отсутствие брокера на торгах, признается нарушением настоящих Правил и наказывается штрафом.

11. ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ БРОКЕРОВ В ТОРГОВОМ ЗАЛЕ

11.1. Брокер обязан осуществлять в первую очередь сделки клиентов и в последнюю очередь для себя.

11.2. Брокер не должен прямо или косвенно становиться противоположной стороной приказа клиента. Не допускается исполнение приказа клиента на покупку срочного контракта путем продажи ему контрактов самим брокером по искусственно завышенной цене.

11.3. Брокер не должен заранее договариваться о сделке, например с другим брокером, что тот станет контрагентом клиента. Брокер не должен объединять приказы на покупку и продажу от своих клиентов вне торгового зала. Брокер должен осуществлять каждый приказ отдельно.

11.4. Брокер обязан распределить операции с приказами в очередности их получения. Брокерские фирмы должны наблюдать за деятельностью своих служащих, с целью предотвращения таких действий со стороны своих служащих. Действия брокерских фирм не соответствующие настоящим Правилам, наказываются штрафами.

11.5. Брокер в торговом зале - лицо непосредственно заключающее сделки в торговом зале от имени других участников. Брокерам запрещается осуществлять деятельность на Бирже с целью извлечения выгоды от приказов клиентов. Для этого брокер обязан точно фиксировать время получения приказов клиентов, и время их исполнения, время любого изменения в приказе клиента. Брокер обязан записывать на торговых карточках все осуществленные им сделки в хронологической последовательности, отмечать сделки для клиента и для себя.

11.6. Брокеры обязаны честно и конкурентно обеспечивать исполнение приказов клиентов.

11.7. Возможности работы брокера за свой счет возникают у брокера в случаях:

-            отсутствия клиентов;

-            при наличии заказов, но при условии неконкуренции с заказами клиентов. Брокеры не могут продавать по цене, равной или выше цены заказов клиентов, и не могут покупать по цене, равной или ниже цены заказа клиентов.

11.8. В случае получения брокером взаимоудовлетворяющих приказов (купить и продать один вид контрактов по одной цене), брокер может заключить сделку с самим собой, при соблюдении следующих правил:

-            обязательное оглашение во время торгов одного поступивших предложений. При отсутствии подтверждений от других брокеров на оглашенное предложение, брокер имеет право заключить сделку с самим собой и получить комиссионные с обеих сторон.

-            брокерская фирма должна известить клиентов, что данная сделка была заключена без участия другого брокера.

11.9. Аналогичные действия предпринимаются при покупке брокерской фирмой контрактов у своего клиента. При заключении таких сделок брокерская фирма не получает комиссионных.

11.10. Брокерским фирмам, брокерам во время торгов категорически запрещается прямо или косвенно формировать товарные лоты с целью манипулирования ценами на бирже.

11.11. Заключение срочного контракта должно происходить открыто и конкурентно: путем подачи предложений другим брокерам на покупку и продажу.

12. РЕГИСТРАЦИЯ И ОФОРМЛЕНИЕ БИРЖЕВЫХ СДЕЛОК

12.1. Сделка, заключенная на Бирже, должна быть зарегистрирована и оформлена на Бирже на условиях, зафиксированных в ходе биржевых торгов.

12.2. Для регистрации биржевой сделки, заявка, подписанная двумя сторонами, передается специалисту по ведению торгов, который регистрирует совершение биржевой сделки своей подписью на заявке, проставляет время и дату регистрации.

12.3. Брокеры, совершившие и зарегистрировавшие биржевую сделку, оформляют ее на Бирже. Если в течение суток с момента регистрации биржевой сделки ее оформление по вине участников не происходит, это расценивается как отказ от оформления биржевой сделки на заявленных условиях и признается нарушением настоящих Правил и наказывается штрафом.

12.4. Сотрудник Биржи выдает брокерам, совершившим сделку, заполненный бланк контракта (Приложения № 4) для подписания. Если Биржевым советом утвержден по какому-либо товару типовой контракт, то используется бланк этого типового контракта.

12.5. По желанию участников сделки Биржа имеет право предоставить дополнительные гарантии по выполнению контракта в виде добровольного внесения ими гарантийных взносов. Такая сделка называется сделкой с гарантийным взносом.

12.6. На Бирже установлен следующий порядок выполнения участниками сделки с гарантийным взносом обязательств по ней:

12.6.1. Гарантийный взнос является подкреплением намерений участников сделки на совершение данной сделки.

12.6.2. В случае заключения сделки с гарантийным взносом, до начала ее оформления, участники сделки оговаривают величину гарантийного взноса.

12.6.3.  При оформлении сделки с гарантийным взносом участники сделки в биржевом контракте указывают величину гарантийного взноса и срок внесения гарантийного взноса на специальный счет Биржи в небанковской кредитной организации, обслуживающей Биржу (далее - НКО).

12.6.4. Биржа после поступления гарантийных взносов от участников сделки на специальный счет Биржи в НКО извещает контрагентов по сделке о выполнении ими условий по внесению гарантийных взносов.

12.6.5. В случае, если в указанные в биржевом контракте сроки участники сделки, либо один из участников не выполнили условий по перечислению гарантийного взноса на специальный счет Биржи в НКО, биржевой контракт признается неисполненным. На участников сделки, виновных в неисполнении биржевого контракта накладываются штрафные санкции в соответствии с п.14.4 настоящих Правил.

12.6.6. Если один из участников не исполнил своих обязательств по биржевому контракту, потерпевшей стороне на основании распоряжения Арбитражной комиссии в качестве компенсации передается гарантийных взнос, внесенный стороной, виновной в неисполнении биржевого контракта.

12.6.7. По исполнении биржевого контракта на основании акта приема-передачи товара Биржа не позднее 2-х банковских дней возвращает гарантийные взносы участникам сделки.

12.7. По желанию участников сделки Биржа имеет право предоставить дополнительные гарантии по выполнению контракта в виде осуществления биржевого контроля за выполнением участниками сделки своих обязательств по ней. Такая сделка называется сделкой с контролем Биржи.

12.8. На Бирже установлен следующий порядок выполнения участниками сделки с контролем Биржи обязательств по ней:

12.8.1. Сделка с контролем Биржи подразумевает под собой заключение биржевого контракта между продавцом и покупателем о купле/продаже товара с контролем Биржи по поставке и оплате товара.

12.8.2. Продавец не позднее следующего банковского дня с момента подписания биржевого контракта предоставляет Бирже гарантийное письмо своего клиента, содержащее обязательство клиента не реализовывать указанный в контракте товар третьим лицам в течение срока исполнения биржевого контракта.

12.8.3. Покупатель не позднее трех банковских дней с момента подписания биржевого контракта обязан осуществить перевод денежных средств в размере стоимости биржевого контракта на специальный счет Биржи в НКО.

12.8.4. Биржа в день поступления денежных средств от покупателя на специальный счет Биржи в НКО уведомляет об этом продавца.

12.8.5. Продавец с момента получения уведомления от Биржи о поступлении средств покупателя в оплату товара обязан приступить к исполнению биржевого контракта.

12.8.6. Продавец обязан передать товар покупателю на условиях и в сроки, указанные в биржевом контракте.

12.8.7. Покупатель обязан принять товар от продавца при условии надлежащего выполнения продавцом обязательств по передаче товара, оговоренных в биржевом контракте.

12.8.8. Продавец и покупатель оформляют акт приема-передачи товара и предоставляют его на Биржу.

12.8.9. Биржа в течение 1 (одного) банковского дня с момента получения от продавца и покупателя акт приема-передачи товара дает распоряжение на перевод денежных средств покупателя со специального счета Биржи в НКО на счет продавца.

12.8.10. В случае неисполнения продавцом своих обязательств по биржевому контракту Биржа, по заявлению покупателя и по решению Комиссии по рассмотрению споров, дает распоряжение о возврате покупателю суммы средств, перечисленных им под оплату биржевого контракта. На продавца накладываются штрафные санкции за неисполнение биржевого контракта в соответствии с п.14.4 настоящих Правил.

12.8.11. В случае неисполнении покупателем своих обязательств по биржевому контракту Биржа не дает поручения продавцу на поставку товара по биржевому контракту. На покупателя накладываются штрафные санкции за неисполнение биржевого контракта.

12.9. Заполненный бланк контракта возвращается на Биржу, где контракт распечатывается в окончательной редакции.

12.10. Окончательная редакция контракта в 5-ти экземплярах подписывается брокером-продавцом и брокером-покупателем, заверяется подписью ответственного сотрудника Биржи и штампом Биржи. С этого момента сделка считается оформленной.

12.11. Зарегистрированная и оформленная на Бирже сделка заносится в реестр учета и регистрации биржевых сделок Биржи.

12.12. При оформлении контракта на неполный объем заявленной партии брокер получает на Бирже заявку, в которой заявленная им партия товара уменьшена на объем партии по сделке.

12.13. Если брокер, заявивший позицию, или брокер, уполномоченный совершить биржевую сделку вместо заявителя, отказывается от регистрации или оформления биржевой сделки на условиях, зафиксированных в ходе биржевых торгов, это признается нарушением настоящих Правил и наказывается штрафом.

12.14. Для регистрации сделок по заявкам, поданным в электронном виде, брокер, выставивший такую заявку, обязан направить на Биржу официальное подтверждение на заключение сделки.

12.15. Неурегулированные сторонами споры по оформленным биржевым сделкам рассматриваются Арбитражной комиссией.

12.16. В случае несогласия с решением Арбитражной комиссии, покупатель или продавец могут обратиться в Арбитражный суд.

13. ДНЕВНЫЕ ЛИМИТЫ КОЛЕБАНИЯ ЦЕН

13.1.  Лимит изменения цены представляет собой максимально допустимое отклонение цен сделок, которые могут заключаться по заявке в отношении биржевого товара, от расчетной цены, установленной для данного биржевого товара в предыдущий торговый день.

13.2.  Значение лимита изменения цены устанавливается и изменяется Биржевым Советом для биржевого товара. Срок вступления в силу нового значения лимита изменения цены устанавливается в решении Биржевого Совета.

13.3. О значениях лимитов изменения цены Участники торгов в установленном Правилами порядке как правило не позднее, чем за 2 (два) рабочих дня до вступления в силу данных значений. При необходимости, Биржевой Совет вправе устанавливать иной порядок и сроки доведения до сведения Участников торгов новых значений лимитов изменения цены.

13.4. Заявка Участника торгов не принимается, если указанная в данной заявке цена не укладывается в действующий на момент подачи данной заявки лимит изменения цены.

13.5. В первый торговый день по биржевому товару при контроле лимита изменения цены в качестве расчетной цены используется теоретическая расчетная цена данного биржевого товара, которая определяется Руководством биржи.

14. ШТРАФНЫЕ САНКЦИИ

14.1. Биржа вправе наложить на участников биржевой торговли, допустивших нарушение Правил, следующие санкции:

-       предупреждение;

-       денежный штраф;

-       повторный денежный штраф;

-       отстранение от биржевых торгов.

14.2. Для расчетов размеров штрафов устанавливается МРОТ, составляющий 100 (сто) рублей.

14.3. За каждый отказ брокера от регистрации биржевой сделки на него налагается штраф в размере 10 (десяти) МРОТ. При этом 75% от суммы штрафа выплачивается потерпевшей стороне, 25% - Бирже.

14.4. В случае неисполнения зарегистрированной и оформленной в установленном порядке биржевой сделки на брокерскую фирму, по вине которой произошло это неисполнение, налагается штраф в размере 2,5% от суммы сделки, но не менее 15 (пятнадцати) МРОТ (из которых 75% выплачивается потерпевшей стороне, а 25% - Бирже) при наличии письменной претензии потерпевшей стороны.

14.5. За однократное отсутствие брокера на торгах, выставившего заявку (в случае проявления интереса к данной заявке) на него налагается штраф в размере 3 (трех) МРОТ.

14.6. За повторное в течение 6 месяцев нарушение, указанное в пункте 10.22, допущенное тем же брокером, на него налагается штраф в размере 10 (десяти) МРОТ. Третье такое нарушение, допущенное тем же брокером в течение указанного срока, наказывается отстранением его от участия в торгах на срок 1 (один) месяц.

14.7. За каждый случай распространения заведомо ложных сведений с целью нанесения вреда коммерческим операциям на Бирже виновные лица, если они являются сотрудниками Биржи, руководителями или служащими брокерских фирм, зарегистрированных на Бирже, подвергаются штрафу в размере 3 (трех) МРОТ.

14.8. За каждое нарушение правил поведения в зале Биржевых торгов (пп.4.3 настоящих Правил) нарушитель подвергается штрафу в размере 15 (пятнадцати) МРОТ.

14.9. За каждое появление в зале Биржевых торгов или попытку вести биржевые операции после отстранения брокера (помощника брокера) от участия в торгах, приостановки, аннулирования или истечения срока его аккредитации (п.4.4 настоящих Правил) на брокера налагается штраф в размере 3 (трех) МРОТ.

14.10. За каждый случай несвоевременного извещения Биржи об изменении сведений о брокере, на брокерскую фирму налагается штраф в размере 3 (трех) МРОТ.

14.11. Факты нарушения настоящих правил фиксируются актами, которые составляются уполномоченными на это сотрудниками Биржи. Перечень лиц, правомочных составлять указанные акты, определяется Генеральным директором Биржи.

14.12. Решение о наложении штрафа принимается Арбитражной комиссией Биржи по представлению Генерального директора Биржи, главного специалиста по ведению торгов или по заявлению потерпевшей стороны.

14.13. Оповещение о наложении штрафов производится главным специалистом Биржи по ведению торгов.

14.14. Уплата наложенных штрафов производится в течение 10 (десяти) банковских дней на расчетный счет Биржи.

14.15. Все решения о наложении штрафов обязательны для исполнения с момента вручения решения нарушителю. Неисполнение нарушителем требований о наложении штрафа влечет за собой отстранение от участия в торгах.

14.16. Участник биржевых торгов вправе опротестовать наложенные на него санкции в трехдневный срок с момента их наложения.

14.17. Размер и порядок наложения санкций может быть изменен решением Биржевого совета.

15. ДЕЛОВАЯ ЭТИКА

15.1. Под деловой этикой понимается совокупность правил поведения членов Биржи, их представителей, а также служащих Биржи, основанных на требовании добросовестности, разумности и справедливости.

15.2.  Любой участник рынка и служащий Биржи вправе рассчитывать на соблюдение другими участниками рынка указанных выше требований деловой этики.

15.3. Нарушением деловой этики признаются:

-            заведомо несправедливые и/или недобросовестные действия членов Биржи, участников секций Биржи, их представителей, служащих Биржи, повлекшие за собой ущерб для деловой репутации, имущественного состояния или личного достоинства членов Биржи, участников секций Биржи, их представителей, служащих Биржи, либо создавшие угрозу этого;

-            оскорбления в адрес участников рынка или служащих Биржи;

-            поступки в зале торгов и на территории Биржи, противоречащие общепринятым нормам поведения;

-            появление в зале биржевых торгов в верхней одежде, а также появление в нетрезвом виде;

-            прием пищи, курение в залах биржевых торгов.

15.4. Решения о факте нарушения требований деловой этики и наложение санкций принимает Генеральный директор Биржи.

15.5. Право подать заявление в Арбитражную комиссию о факте нарушения упомянутых требований имеет любой участник торгов, а также служащий Биржи.

16. ПОРЯДОК РАЗРЕШЕНИЯ СПОРОВ

16.1. Все споры и разногласия между Участниками торгов, между Участниками торгов и Биржей, возникающие в связи с применением, нарушением, толкованием Правил Биржевой торговли (далее - Правила) стороны будут пытаться разрешить, используя механизмы до арбитражного урегулирования споров и разногласий.

16.2. При разрешении споров и разногласий между Участниками торгов, между Участниками торгов и Биржей, возникающие в связи с применением, нарушением, толкованием Правил, Участники торгов, Биржа во взаимоотношениях между собой и своими клиентами обязаны соблюдать претензионный порядок разрешения споров.

16.3. Претензия заявляется с приложением документов, необходимых для обоснования претензии.

16.4. Претензия должна содержать:

-            изложение требований Участника торгов;

-            указание суммы претензии и ее расчет (если претензия подлежит денежной оценке);

-            изложение обстоятельств, на которых основываются требования Участника торгов, и доказательства, подтверждающие их, со ссылкой на нормы законодательства/нормативный документ;

-            перечень прилагаемых к претензии документов и других доказательств, а также иные сведения, необходимые для урегулирования разногласий по претензии.

16.5. Если иной порядок не определен Правилами или соглашением сторон, сторона, в адрес которой направлена претензия, обязана не позднее чем в течение 5 (пяти) рабочих дней удовлетворить претензию или представить мотивированный отказ в удовлетворении заявленной претензии. Непредставление ответа на претензию в течение установленного срока, является нарушением установленного настоящими Правилами претензионного порядка.

16.6. Проведение согласительной процедуры не препятствует сторонам в дальнейшем обращаться к разрешению спора в Арбитражной комиссии.

16.7. В случае обращения за разрешением спора в Арбитражную комиссию ее решения комиссии являются обязательными для сторон. Неисполненное в срок решение Арбитражной комиссии подлежит принудительному исполнению в соответствии с законодательством Российской Федерации, законодательством страны места принудительного исполнения и международными соглашениями.

16.8. Участники торгов, Биржа обязаны исполнять положения настоящего раздела Правил и не вправе предпринимать действия, прямо или косвенно направленные на обращение к иным юрисдикционным органам для разрешения споров, возникающих в связи с применением, нарушением, толкованием Правил, признанием недействительными Правил или их части.

16.9. Участники торгов, не вправе уступать права требования и/или осуществлять перевод долга по своим обязательствам, возникшим в связи с проведением операций в торговом зале в соответствии с Правилами в пользу других Участников торгов или любых третьих лиц за исключением случаев прямо предусмотренных Правилами. В любом случае осуществляемые уступка прав требования и/или перевод долга не влияют на установленный Правилами порядок разрешения споров, возникающих в связи с применением, нарушением, толкованием Правил.

16.10. В случае возникновения спора и передачи его на разрешение в Арбитражную комиссию спорящие стороны предпримут все усилия, направленные на разрешение спора в максимально короткий срок, будут добросовестно исполнять определения Арбитражной комиссии, своевременно предоставлять Арбитражной комиссии, а также противной стороне (или сторонам) объяснения и иные необходимые материалы. При разрешении спора стороны будут воздерживаться от действий, направленных на затягивание процедуры разрешения спора. Участники торгов и Биржа обязаны прилагать все необходимые усилия, направленные на завершение разбирательства путем заключения мирового соглашения. В случае завершения разбирательства заключением мирового соглашения стороны будут добросовестно и неукоснительно исполнять заключенное мировое соглашение.

16.11. В случае прекращения производства вынесением решения, Участники торгов и Биржа независимо от того, против кого или в чью пользу вынесено решение, будут стремиться добросовестно и в полном объеме исполнить вынесенное решение, не вынуждая сторону, в пользу которой вынесено решение, прибегать к принудительному исполнению вынесенного Арбитражной комиссией решения.

17. ТЕРМИНЫ И ОПРЕДЕЛЕНИЯ

Правила - настоящий документ, регулирующий правила биржевой торговли в НП "ВЕ ТСБ".

Биржа - Некоммерческое партнерство "Восточно-европейская товарно-сырьевая биржа"

Биржевой Совет - Биржевой Совет НП "ВЕ ТСБ", избранный общим собранием членов Биржи

Секция - Секция товарного рынка Биржи, представляющая собой форму объединения участников товарных рынков, не наделенную правами юридического лица, в рамках которого организуются торги биржевыми товарами одного вида.

Член биржи - юридическое лицо, индивидуальный предприниматель, отвечающее требованиям действующего законодательства Российской Федерации и принятое в Члены биржи в соответствии с Правилами аккредитации и членства НП "ВЕ ТСБ".

Торги "С голоса" - проводимая в торговом зале биржи, процедура, в которую входит обсуждение предложений биржевого товара и заключение сделок в отношении него, на основе устных соглашений участников торговли.

Торговая сессия период торгового дня, в течение которого в соответствии с Правилами Биржи допускается подача заявок и заключение сделок, в торговой системе или при проведении торгов "с голоса".

Биржевой товар - не изъятый из оборота товар определенного рода и качества, допущенный к обращению на торгах.

Рабочее место - комплекс средств (включающий в себя компьютер, средства связи), дающих возможность участия в торгах Участнику торгов.

Биржевой сбор, комиссионный сбор - обязательный сбор, устанавливаемый решением Биржевого Совета, уплачиваемый Участниками торгов и используемый для финансирования текущих расходов Биржи по организации и обслуживанию торгов.

Участник торгов - лицо, прошедшее установленную Биржей процедуру аккредитации в качестве Участника торгов. Участниками биржевой торговли являются Члены биржи, Постоянные посетители, Разовые посетители.

Заявка - предложение участника торгов на продажу или покупку биржевого товара на биржевых торгах, поданное участником торгов по форме, установленной Правилами, и означающее безусловное согласие участника торгов на заключение сделки на условиях, указанных в заявке.

 

 

_____________________

Источник: http://www.vetsb.ru/torgi/pravila_torg/